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目 录1

导 言1

一、什么是证券1

二、证券的功能2

三、中国证券市场5

四、投资者、筹资者与《证券法》6

第一章《证券法》总则9

第一节立法目的9

第二节调整范围14

第三节公开、公平、公正原则24

第四节证券活动的基本规则27

第五节证券市场监督管理体制33

第二章证券发行的一般规定35

第一节证券必须依法发行35

第二节证券发行的申请和核准审批36

第三节证券发行中的信息公开42

第四节新股发行的补充45

第三章股票发行49

第一节股票发行人49

第二节公开发行股票的条件52

第三节公开发行股票的主要程序59

第四章公司债券发行65

第一节公司债券法律特征65

第二节公司债券发行条件71

第三节公司债券发行程序77

第四节可转换公司债券80

第五章证券投资基金券发行82

第一节证券投资基金券概述82

第二节证券投资基金的设立84

第三节证券投资基金招募主要程序86

第六章证券承销89

第一节承销关系89

第二节承销方式90

第三节承销协议92

第四节承销商的行为规则94

第七章证券交易一般规定97

第一节证券交易的合法性97

第二节交易场所与交易方式100

第三节现货交易103

第四节禁止参与股票交易人员104

第五节大股东持股报告与短线交易108

第六节为客户保密和交易费用111

第八章股票上市113

第一节股票上市意义113

第二节股票上市条件115

第三节股票上市程序117

第四节股票暂停上市、终止上市120

第九章公司债券上市123

第一节公司债券上市条件123

第二节公司债券上市程序125

第三节公司债券暂停上市、终止上市126

第十章持续信息公开128

第一节持续信息公开的基本规则128

第二节年度报告、中期报告131

第三节重大事件临时报告133

第四节信息公开中的赔偿责任134

第十一章禁止的交易行为136

第一节禁止内幕交易136

第二节禁止操纵市场140

第三节禁止欺诈客户141

第四节证券交易行为的特别规定143

第十二章上市公司收购146

第一节上市公司收购概念146

第二节要约收购147

第三节协议收购152

第四节上市公司收购特别规定153

第十三章证券交易所设立155

第一节证券交易所性质及特点155

第二节证券交易所组织机构和人员157

第十四章证券交易所运行规则160

第一节证券交易所交易规则160

第二节证券交易所监管规则164

第三节证券交易所特别规定166

第十五章证券公司设立169

第一节证券公司性质169

第二节证券公司设立条件171

第三节证券公司人员174

第十六章证券公司业务176

第一节证券公司业务范围176

第二节综合类证券公司业务规则177

第三节证券公司经纪业务179

第四节证券公司运作的特别规定182

第十七章证券登记结算机构183

第一节证券登记结算机构性质与设立183

第二节证券登记结算机构职能185

第三节证券托管与登记187

第四节安全保护和防范风险188

第十八章证券交易服务机构190

第一节机构设立及从业人员资格190

第二节从业人员行为规则191

第三节中介机构职责192

第十九章证券业协会194

第一节协会的组成194

第二节协会的职责195

第二十章证券监督管理机构196

第一节机构设置和职责196

第二节检查与调查199

第三节工作规则200

第二十一章法律责任202

第一节违法发行上市202

第二节编造、披露虚假信息203

第三节违法经营证券205

第四节内幕交易207

第五节操纵价格、欺诈客户208

第六节非法持有与买卖证券209

第七节违背法定职责行为210

第二十二章附则212

第一节交易的连续性212

第二节特别规定213

第二十三章《证券法》的制定214

第一节立法的特点214

第二节运用提示215

附录一：《中华人民共和国证券法》216

附录二：《中华人民共和国公司法》255

附录三：关于《中华人民共和国证券法（草案）》304

修改意见的汇报304

附录四：关于《中华人民共和国证券法（草案修改稿）》312

审议结果的报告312

附录五、关于《证券法（草案二次审议稿）》320

修改意见的报告320

后记323