企业管控与投资人保护【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

企业管控与投资人保护PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 地雷股事件——投资人保护之验证1

一、违法行为事实4

国产汽车案4

国扬实业案5

东隆五金案6

广三集团案7

二、地雷股事件之影响10

地雷股事件之负面影响10

正面影响15

小结16

三、企业财务危机的形成原因16

企业经营不当18

无限制扩张信用18

法制体系与法治文化之不健全19

法规体系之不够健全20

法规控管体系尚可强化20

市场管控体系运作机能之失调20

利益输送、掏空资产与操纵股价行为22

小结22

第二章 金融市场管理的使命与策略23

一、订定改造法制策略的重要性与变数25

拟订管理策略的重要性25

改革的变数25

二、美国罗斯福总统的新政改革方案26

三、改革企业与金融市场的基本策略28

建立改革意志及共识29

建立足以达成改革使命之主管机关29

重塑市场管理法制31

建立管控体制32

四、结语33

第三章 重塑主管机关组织、策略与法制架构35

一、前言37

市场管理理念39

证券管理机构的独立性39

建立完整执法体系39

证期会位阶39

证券市场合伙人40

证券与公司管理的分合40

二、美国证管会的发展经验41

美国证管会为世界证券管理机构的典范41

美国证管会的设立与发展42

美国证管会之策略规划45

美国证管会现行施政方向48

美国证管会成功的因素50

三、我国证券管理组织的使命与定位51

我国证券管理组织的使命与任务52

证券管理组织的角色与定位——金融警察54

四、资本市场及发行公司之具体管理策略55

投资人保护为优先之管理政策55

证券管理组织独立性的问题57

完整的法规执行体系60

证期会位阶的提升64

构建证券管理的伙伴66

证券管理与公司管理的配合69

证券管理组织与投资人及市场参与者的沟通70

五、结论71

第四章 企业管控法制的改造73

一、问题简述75

二、我国公司管控运作概况75

三、外国对公司管控制度改造策略76

OECD的建议76

美国法制及证管会的管理策略79

四、我国对公司管控之管理策略刍议81

公司管控制度的重要性81

基本管理策略81

五、公司管控规范之修正建议83

董事制度之修正建议83

监察人制度之修正建议85

六、结论——公司管控规范的改革85

第五章 建构证券市场自律体系与自律功能87

一、前言91

二、自律制度的基本概念92

证券商自律制度之定义92

证券商自律团体之组织型态94

自律制度之活动范围95

自律制度之优点96

自律制度与政府管理之关系98

三、美国证券商自律制度的管理架构99

法令架构99

证管会对NASD之监督管理100

美国证管会对证券商自律的管理策略104

四、美国证券商公会的组织与功能107

发展沿革107

NASD的组织与功能109

五、美国证券商公会二十一世纪的发展策略112

二十一世纪证券市场的远景112

美国NASD的基本策略——拥抱改变113

六、美国证券商公会发展对我国的启示116

企业化经营116

注重投资人保护与市场伦理规范117

公益化独立运作的NASD管理组织117

注重高科技服务与市场效能117

七、我国现行证券商自律的规范制度与现况118

政府对公会之规范118

公会对证券商之规范122

八、我国自律制度的缺失124

公会同受两套法规及两个主管机关之规范而乏例外规定124

公会内部组织公益性色彩待强化125

公会缺乏对会员之处分能力125

九、重建我国自律制度的策略与法规修正建议125

领导构建二十一世纪台湾证券市场125

内部组织改造以符合市场发展需求127

市场管理权责的落实——建立管理组织的权威、纪律、效能129

十、结论130

第六章 建立投资人保护法制131

一、投资人保护法之立法与保障投资人权益134

二、投资人保护机构与保护基金之设立136

交割结算基金的制度136

交割结算基金与投资人保护基金137

投资人保护基金的设计139

尚待解决的问题140

三、投资人权益保障与纠纷调整制度141

外国制度的参考142

我国投资人保护的需求142

现行调解纠纷制度之困难142

投保法有关纠纷调解的制度144

未来调处制度的展望145

证券及期货交易的争议之处理145

结语151

四、集体诉讼制度之建立151

集体诉讼制度之必要151

集体诉讼的建立152

集体诉讼制度的发展与争议154

与证券交易法之责任关系155

五、结论155

第七章 结论及建议157

附录161

附录一 行政院强化经济体质方案——有关证券市场、金融市场及企业法制部分163

附录二 「证券投资人及期货交易人保护法」草案181

附录三 经济部公司法部分条文修正草案总说明205

附录四 证券交易法修正草案总说明237

附录五 台湾证券交易所对上市公司财务业务平时及例外管理处理程序241

附录六 香港证券交易所「上市公司董事」管理之规则247

附录七 地雷股事件起诉书选录251

参考文献313